保荐代表人胜任能力2026年5月（预约测试）考试科目、题型与大纲对照

高级管理人员水平评价测试：

科目1：《证券公司高级管理人员水平评价测试》，参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2024）》

科目2：《证券公司合规管理人员水平评价测试》，参见《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）》

从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试：

科目3：《证券市场基本法律法规》，参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》

科目4：《金融市场基础知识》，参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/

测试形式及测试题型

测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，试卷正确率达到60%以上，即达到该科目基本要求。高级管理人员水平评价测试、一般业务水平评价测试时间均为120分钟。

考试大纲章节与题型分值（官方大纲摘要）

大纲版本：2026年版

投资银行业务（2026年版，共 7 章）：第一章 业务监管与职业道德；第二章 财务分析；第三章 股权融资；第四章 债权融资；第五章 定价销售；第六章 财务顾问；第七章 规范运作。

题型：单选题、多选题、判断题、综合题。