2017年基金法律法规与职业道德考点归纳：第五章基金职业道德
时间:2017-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 基金职业道德 第一节道德与职业道德 第二节基金职业道德规范 【例5．1】关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。【2016年4月真题】 A．守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 B．我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述 C．基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化 D．基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件 【答案】B 【解析】我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件之中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时、全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范。 【例5．2】某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。【2015年12月真题】 A．该基金经理实施了不当影响证券价格的行为 B．该行为属于基于信息的操纵市场行为 C．该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求 D．该行为有误导市场参与者的意图 【答案】C 【解析】该基金经理的行为属于基于信息的操纵市场。虽然基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。 【例5．3】关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（ ）。 【2015年12月真题】 A．不正当竞争 B．内幕交易和操纵市场 C．欺诈客户 D．公平合法有序竞争 【答案】D 【解析】诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。 【例5．4】关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。【2015年9月真题】 A．在不同基金资产之间进行利益输送 B．不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额 C．采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突 D．不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益 【答案】A 【解析】客户利益优先要求基金从业人员遵守下列规则：①不得从事与投资人利益相冲突的业务；②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告；④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额；⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益；⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。 【例5．5】基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。【2016年4月真题】 A．商业秘密 B.客户资料 C．国家机密 D．内幕信息 【答案】C 【解析】基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。 (责任编辑：admin) |