2018年基金从业股权投资基金基础知识考点讲义讲义：第二章(4)
时间:2017-11-08 来源:未知 作者:admin 点击:300次
第三，对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。 （三）股权投资基金行业自律的重要性 股权投资基金行业自律的重要性，由政府有限监管和行业整体利益决定。 采取什么样的政府监管，取决于监管效率的最大化。股权投资基金在国际上普遍采取私募形式，因此，各国对私募类股权投资基金一般采取有限监管，这是由私募类股权投资基金如下特质决定的：仅面向有相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集资金，单只基金的投资者个数有限，且不得公开宣传。 从实践来看，国际上对股权投资基金也普遍采取“行业自律基础上的政府适度监管”，从而既实现保护投资者合法权益、防范系统性金融风险的目标，又不至于影响股权投资基金市场主体的活力。 （四）股权投资基金的自律组织 由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。 (责任编辑：admin) |