2018年基金从业资格 基金投资理财技巧 上岗实训2(5)
时间:2018-01-31 来源:未知 作者:admin 点击:300次
6．关联方交易 关联方主要包括基金公司股东、股东关联企业和基金公司员工等。这些关联方买卖基金的情况，都会被基金公司以公告形式发布。 与一般投资者相比，关联方可以获得更多的内幕消息，从而有针对性地选择基金公司内的龙头基金品种投资。在出现风险时，关联方还能先知先觉，提前赎回基金。一般投资者如果关注基金公司关联方的交易信息，捕捉到关联方的操作思路，那么就可以跟随它们操作，弥补自己在消息方面的不足。 三、利用基金公告选基的方法和技巧 基金公告是基金管理公司在特定时间向所有投资者揭示的各种重要信息。对于基金来说，基金公告是获得基金相关信息最重要的途径。基中公告包括上市公告书、定期公告、临时公告、澄清公告。 1．上市公告书 封闭式基金一旦获准在证券交易所上市交易，基金管理公司和托管银行就会一同编制一份上市公告书，并且在基金上市前的两个工作日内将这份上市公告刊登在证券会指定的全国性报刊上。 基金公司发布上市公告书的目的，是为了投资者在二级市场上买卖基金时能及时了解更多信息，更好地做出投资决策。 上市公告书包括各种能对二级市场投资者产生重大影响的信息，其中包括基金简称、交易代码、基金份额总额、基金份额净值、上市交易的基金份额、上市交易的证券交易所、开始上市交易的日期、基金管理人、基金托管人、上市推荐人等。 2．定期公告 基金定期公告是基金公司在每年的固定时间段内向投资者披露的基金过去一段时间的经营成果。基金的定期公告包括两大类，一类是披露综合信息的年报、年中报、季报；另一类是披露特定信息的投资组合公告和资产净值公告。 年报 根据规定，基金管理人要在每年结束后的90个工作日内发布上年年报。因此每年3~4月都是基金年报的集中发布期。 基金年度报告是基金公司对过去一年基金运作的回顾和总结，从整体上反映基金一年中的操作策略及经营业绩情况。投资者通过年报可以了解基金在过去一年中的运作情况，并对基金未来的操作策略做出判断。 年中报 根据规定，基金管理人要在每年上半年结束后的60个工作日内发布年中报。因此每年8月都是基金年中报的集中发布期。 年中报是基金公司对上半年基金运作的回顾和总结，其内容、用途与基金年报类似。 季报 基金公司会在每个季度结束后的15个工作日内发布季报，公告时间都集中在每年1月、 4月、7月、10月的中上旬。 在季度报告中，基金公司公告的内容少于年报和半年报，只是对基金在3个月内的运作状况进行简要汇报。 投资组合公告 多数基金的投资组合公告会每隔3个月与基金季报一起发布。注意ETF基金会每天公布投资组合。 基金公司定期公布的投资组合可以使投资者清楚地了解基金资产投向，方便分析基金的投资风格的变化。 资产净值公告 基金总资产净值每月至少公告一次，单位基金资产净值会定期公告。 封闭式基金会在每周六公布前一日单位基金资产净值；开放式基金的基金资产净值会每日公告；ETF和LOF基金会在交易时间内实时公布单位基金资产净值。 基金资产净值公告是基金管理公司对基金总资产净值和每单位基金资产净值做出的披露，投资者可以通过基金资产净值了解基金的含金量。 开放式基金以单位基金资产净值作为场外交易申购、赎回价格；封闭式基金、ETF、LOF在二级市场交易时的交易价格都与单位基金资产净值有很大关系。 第四节 利用基金的业绩评价进行客观选择 目前国内已有好几百只基金，并且数量还在快速地增加，因此，选择基金已成为基民必做的功课。公开的基金业绩排行榜可以为我们提供大量信息，是选择基金时的重要参考。 一、晨星的基金龙虎榜 在公开的基金业绩排行榜中，以晨星网最为权威。晨星由现任董事长乔•曼斯威托（JoeMansueto）于1984年美国创立。旨在为投资者提供专业的财经资讯、基金及股票的分析和评级，以及方便、实用、功能卓著的分析应用软件工具，是目前美国最主要的投资研究机构之一和国际基金评级的权威机构。2003年2月20日晨星中国总部在深圳成立，目前员工人数约900人。 在地址栏中的输入“http：//cn.morningstar.corn／main／default.aspx”，然加回车，就可以进入晨星网，鼠标移动到“基金工具”，就可以看到基金龙虎榜，利用基金龙虎榜，可以查看五星级基金、四星级基金、今年回报最高基金、三个月回报最高基金、两年回报最高基金、三年回报最高基金、指数基金的各种相关信息。下面以五星级基金为侧来讲解一下： (责任编辑：admin) |