2018证券从业资格考试金融市场基础知识考前押题（名师版本）(5)
时间:2018-10-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品 A.ⅠⅡ B.ⅠⅣ C.Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 69.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金融债券发行办法 A.ⅠⅢ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 70.下列说法正确的有( )。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查 A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。 Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券 Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类 A.ⅡⅢ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ 72.证券交易所的职能包括( )。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督 Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息 A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 73.有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。 Ⅰ.增加公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东要求公司收购其股份 A.ⅠⅢ Ⅳ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ 74.企业发行企业债券必须符合的条件有( )。 Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求 Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利 A.ⅠⅣ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。 Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向 Ⅲ.市场利率变化 Ⅳ.债券的变现能力 A.ⅠⅡ B.ⅡⅢⅠV C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢ Ⅳ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有( )。 Ⅰ.5000万元 Ⅱ.2亿元 Ⅲ.1亿元 Ⅳ.5亿元 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢ Ⅳ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 78.股价平均数可以分为( )。 Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权算术股价平均数 Ⅲ.加权股价平均数 Ⅳ.修正股价平均数 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ 79.证券市场的自律性组织包括( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会 A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ 80.以下属于机构投资者的有( )。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。 1.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品 Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品 (责任编辑：admin) |