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　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

　　例如：

　　1. 基金信息披露的主要义务人有（）。

　　A. 基金管理人

　　B. 证券交易所

　　C. 基金托管人

　　D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

　　十五、根据行为范围、定义外延等出题。

　　例如：

　　1.债券投资者的税收状况也将影响其税后收益率，其中包括（ ）。

　　A.所得税

　　B.资本利得税

　　C.营业税

　　D.增值税

　　2.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。

　　A.印花税

　　B.交易佣金

　　C.过户费

　　D.净手费

　　十六、根据主体的权利与义务出题。

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　例如：

　　1. 基金管理人的职责主要有（ ）：

　　A. 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

　　B. 办理基金备案手续

　　C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　2.托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程。（ ）

　　A.正确

　　B.错误 

　　3.根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）等方面。

　　A.资产保管

　　B.资产核算

　　C.投资运作监督

　　D.资金清算

　　十七、根据各种原则出题。

　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　例如：

　　1.（ ） 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.审慎性原则

　　2.（ ） 是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.优先性原则

　　3.（ ） 是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.独立性原则

　　4.内部控制原则包括（ ）

　　A.合法性原则

　　B.及时性原则

　　C.有效性原则

　　D.集中性原则

　　十八、根据禁止性行为规则出题。

　　例如：

　　1.基金信息披露的禁止行为有（ ）

　　A.虚假记载

　　B.误导性陈述、重大遗漏

　　C.对证券投资业绩进行预测

　　D.违规承诺收益或者承担损失

　　十九、根据事物之间的关系出题。

　　例如：

　　1. 基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ） .

　　A. 下降

　　B. 上升

　　C. 不变

　　D. 无法确定

　　2. 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ） .

　　A. 越小，越低

　　B. 越大，越低

　　C. 越小，越高

　　D. 越大，越高

　　二十、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题。

　　例如：

　　1.基金监管工作的首要目标是（ ） .

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业的发展

　　2. 下于面关于证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ）

　　A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任