1、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。
Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金
Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。
Ⅰ.拥有表决权20%的股东
Ⅱ.设立监事会的监事
Ⅲ.2/3的董事
Ⅳ .1/3的董事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列选项中，属于股东权利的有( )。
Ⅰ.查阅公司章程
Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿
Ⅳ.查阅监事会会议决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、融资融券业务管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、A
【解析】根据《刑法》第185条的规定.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运FH客户资金或者其他委托、信托的财产.情节严重的，对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
2、A
【解析】根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和1临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事.监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3、A
【解析】根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
4、D
【解析】根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告.并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
5、D
【解析】融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则
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