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B、托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值原则

C、托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值程序

D、我国基金资产估值的责任人是基金托管人

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：164

我国基金资产估值的责任人是基金管理人。

(35) 消极的债券组合管理者通常把()看作均衡交易价格。

A、市场价格

B、票面价值

C、公允价值

D、实际价格

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：346

消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。

(36) 在我国，基金监管的首要目标是（）。

A、保护投资者利益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、保证市场的公开、公平和公正

D、推动基金业的发展

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：211

常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

(37) 基金对外提供的会计报表通常不包括()。

A、资产负债表

B、利润表

C、净值变动表

D、收益表

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：174

基金对外提供的会计报表通常不包括收益表。

(38) 我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。

A、1/3

B、1/2

C、2/3

D、3/4

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：100

我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。

(39) 以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。

A、15%

B、10%

C、20%

D、5%

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：68

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%，可以认为发生了巨额赎回。

(40) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（ ）。

A、水平

B、向右下方倾斜

C、向右上方倾斜

D、方向不能判断

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：335

如果长期债券收益率高于短期债券，那么收益率曲线会往右上方倾斜，这是流动性偏好理论的体现。

(41) 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

A、0.4%

B、0.25%

C、0.5%

D、0.6%

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：167

基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

(42) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。

A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似

B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量

C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值

D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：中   页码：357-358

简单收益率的没有考虑分红再投资时间价值的影响；时间加权收益率考虑了分红的时间价值；时间加权收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现。

(43) 现代投资组合理论创立的年代是（）年。

A、1950

B、1952

C、1964

D、1976

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：253-254

现代投资组合理论创立的年代是1952年。

(44) 收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。

A、0.2302

B、0.3202

C、0.046

D、0.032

专家解析：正确答案：C  题型：计算题  难易度：中   页码：338

收益率由8.21%到8.26%，变动了5个基点，则该债券的基点价值为（89.1303-88.9001）/5=0.0460(元).

(45) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。

A、审慎的对投资者进行调查

B、对投资的风险进行评价

C、根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D、对投资者进行投资知识教育

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：130

基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

(46) 关于免疫策略，以下表述错误的是（）。

A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：349-350

多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广

(47) 下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。

A、动态资产配置

B、买入并持有

C、恒定混合

D、投资组合保险

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：310

1987年美国股票市场中众多投资组合保险策略的实施就加剧了当时市场环境恶化的过程。

(48) 根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（）。

A、消极投资管理策略

B、积极投资管理策略

C、加强指数化法

D、技术分析法

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：288

如果认为市场是有效的，应采取消极投资管理策略。

(49) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。

A、不受影响

B、越低

C、不能判断

D、越高

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：319

如果预测某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重。

(50) 在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：183

在我国，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (责任编辑：admin)