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专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：难   页码：221

督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

(17) 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。

A、出具警示函

B、记入诚信档案

C、罚款

D、监管谈话

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：231

中国证监会采取行政监管包括：采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务等措施。

(18) 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。

A、风险调整收益指标是相对衡量指标

B、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分

C、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分

D、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：见解析

收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分。

(19) 基金运作中的定期报告包括()。

A、基金年度报告

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：199-200

其他的属于基金募集期间的三大信息披露文件。

(20) 关于开放式基金，以下哪项描述是正确的：（）。

A、基金份额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额持有人不得赎回

C、可以在依法设立的证券交易所交易

D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：中   页码：9

其他三项为封闭式基金的描述。

(21) 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。

A、110万

B、120万

C、100万

D、115万

专家解析：正确答案：A  题型：计算题  难易度：中   页码：70

转出金额为1.1000*100=110(万元)

(22) 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、45

B、30

C、15

D、10

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：194

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

(23) 下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。

A、建立科学的资金产品评价体系

B、建立完善的基金销售业务基本规程

C、制定完善的资金清算流程

D、建立完备的客户投诉管理体系

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：159

建立科学的资金产品评价体系是销售决策控制流程内容。

(24) 基金公司内部控制是指()。

A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C、内部管理人员实施监督的程序

D、为防范和化解风险而制定的制度

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：101

内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

(25) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A、3

B、5

C、15

D、20

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：160

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

(26) 无风险收益率为5％，市场组合的风险溢价为17％，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。

A、15%

B、15.5%

C、22%

D、20.3%

专家解析：正确答案：D  题型：计算题  难易度：中   页码：278

投资者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf) 这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬。

Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，β(Km-Rf) 是对风险溢价要求的额外报酬。

则该股票投资者要求的收益率为K=5%+17%*0.90=20.3%

(27) 债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。

A、未来利率的高低

B、能否准确地预测未来利率水平

C、能否保持对利率变动的敏感性

D、以上说法都不正确

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：342

债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。

(28) 根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A、发行者

B、到期日

C、信用等级

D、基金所持债券的久期与债券的信用等级

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：35

根据所投资债券的信用等级不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

(29) 场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A、基金托管人的注册登记系统

B、中央国债登记结算公司的注册登记系统

C、基金管理人的注册登记系统

D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：62

场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。

(30) 因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。

A、不承担责任

B、承担全部责任

C、承担连带责任

D、承担一小部分责任

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：115

因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该承担连带责任。

(31) 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。

A、16万元

B、233.28万元

C、100万元

D、171.46万元

专家解析：正确答案：D  题型：计算题  难易度：难   页码：352

根据公式Y/（1+r）T，其中Y表示所要求的最低价值，r表示任一特定时间的市场利率，T代表剩余时间。故应急免疫的触发点=200/（1+8%）2=171.46万元。

(32) ETF的投资目标是（ ）。

A、使ETF规模不断扩大

B、提供尽可能多的套利机会

C、取得与指数基本一致的收益

D、超越指数

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