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　1、LOF在交易所的交易规则不包括(　　)。

　　A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

　　B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

　　D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

　　答案：D

　　2、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商业秘密

　　B.招募说明书

　　C.客户资料

　　D.内幕信息

　　答案：B

　　3、(　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　答案：B

　　4、下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　答案：D

　　5、金融市场的参与者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.社会团体

　　D.企业居民

　　答案：C

　　6、当贝塔系数(　)时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。

　　A.大于0

　　B.等于0

　　C.小于0

　　D.小于等于0

　　参考答案：A

　　7、固定收益证券中常常是(　)付息一次。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　参考答案：C

　　8、国际证监会组织认为，(　)的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

　　A.基金管理人内部

　　B.社会公众

　　C.基金业行业自律组织

　　D.其他金融行业

　　参考答案：C

　　9、关于远期合约，下列表述错误的是(　)。

　　A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

　　B.远期合约流动性通常较差

　　C.远期合约是一种标准化合约

　　D.远期合约不能形成统一的市场价格

　　参考答案：C

　　10、下列关于回购协议利率的说法中，错误的是(　)。

　　A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

　　B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响

　　C.若采用实物交割，回购利率较高

　　D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

　　参考答案：C