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1.下列衍生工具中，不能在交易所交易的是(　　)。

A.期权合约

B.远期合约

C.权证

D.期货合约

2.假设某基金的基金管理费率为0.73%，7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元;7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为(  )万元。

A.1

B.438

C.365

D.1.2

3.接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资自管理业务应在(　　)年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于(　　)亿美元或等值货币。

A.10;200

B.5;200

C.5;100

D.10;100

4.()取决于投资者的风险厌恶程度。

A.风险承担意愿

B.收益要求

C.风险容忍度

D.风险承受能力

5.下列关于市场风险的说法中，错误的是(　　)。

A.当利率上升时，国债价格会下降

B.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险

C.由于基金具有分散风险的功能，因此投资于股票、债券的基金不会面临风险

D.当基金投资于股票市场时，业绩会受到政府经济政策、经济周期、利率水平的影响，产生不确定性

答案及解析

1.答案：B

解析：远期合约是非标准化的合约，即它不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的。

2.答案：A

解析：每日计提费用=前一日的基金资产净值x年费率/当年实际天数=50000x0.73%/365=1(万元)。

3.答案：C

解析：境外投资顾问需要经营投资管理业务达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

4.答案：A

解析：风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。

5.答案：C

解析：即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险。