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（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

6、基金管理人关于内部合规控制声明书

基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路 167 号

法定代表人：高建平

注册日期： 1988 年 8 月 22 日

注册资本： 207.74 亿元人民币

托管部门联系人：刘峰

电话： 021-62677777-212017

传真： 021-62159217

兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批

股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海

证券交易所挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74 亿元。开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全

面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 6.71

万亿元，实现营业收入 1582.87 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 606.20

亿元。

2、资产托管部的部门设置及人员情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。

3、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托

管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至 2019 年 12 月 31 日，我行共托

管证券投资基金 279 只，托管基金的基金资产净值合计 11784.56 亿元，基金份额合计 11522.31 亿份。

（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

（2） 独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度

的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

（3） 相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制

约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

（4） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管

理更具客观性和操作性。

（5） 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常

操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

（6） 有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实