考呗网：一起考呗移动版

8.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

9.基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（六）申购和赎回的费用及其用途

1.申购费率

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（M,含申购费） 申购费率

M＜100 万 1.5%

100 万≤M＜200 万 1.2%

200 万≤M＜500 万 0.5%

M≥500 万 每笔 1000 元

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

本基金的申购费用由申购本基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费率

本基金不收取赎回费用。

3.本基金申购费在投资人申购基金份额时收取。

4.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5.当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

6.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。基金促销活动期间，在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。

（七）申购金额与赎回金额的计算方式

1.申购和赎回数额、余额的处理方式

（1）申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用及业绩报酬（如有），赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2.申购份额的计算：

申购费用=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用=固定申购费金额）

净申购金额=申购金额﹣申购费用

（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

例：某客户投资 10,000 元申购本基金的基金份额，其对应的申购费率为 1.50%，假设

申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：

申购费用=10,000﹣10,000/（1＋1.50%）=147.78 元

净申购金额=10,000﹣147.78=9852.22 元

申购份额=9852.22/1.0500=9383.07 份

即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份

额净值为 1.0500 元，则可得到 9383.07 份基金份额。

3.赎回金额的计算：

赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

业绩报酬具体请参见基金合同“第十五部分 基金费用与税收”和本招募说明书“十三、基金费用与税收”，详细了解本基金的业绩报酬安排

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用-业绩报酬（如有）

例：某客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，赎回费率为 0%，假设赎回申请日基金

份额净值为 1.5125 元，且客户该笔份额在持有期间未进行过收益分配，赎回申请日基金份额累计净值为 1.5125 元，该笔份额的申购申请日的基金份额净值为 1.0135 元，该笔份额的申购申请日的基金份额累计净值为 1.0135 元，该笔份额申购确认日到本次业绩报酬提取日（不含）的运作天数为 1275 天。

则其可得到的净赎回金额为：

赎回总金额=1,000,000×1.5125= 1,512,500.00 元

赎回费用= 1,512,500.00×0%=0.00 元

业绩报酬 = MAXX？？？？ × ？？？？？？0 × 1 0 8% × ？？ × 20%,00

？？？？？？0 365

？？？？ = 1,000,000；？？？？？？0 = 1.0135；0 = 1.0135；1 = 1.5125；T = 1275

业绩报酬=1,000,000×1.0135 × 1.512551.013558%× 12755×20%=43,155.07

1.0135 365

净赎回金额= 1,512,500.00-0.00-43,155.07= 1,469,344.93 元

即：某持有本基金的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假设赎回申请日基金份额净值为 1.5125 元，则可得到的净赎回金额为 1,469,344.93 元。

4.基金份额净值的计算

计算日基金份额净值＝计算日基金资产净值/计算日基金份额总数

本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的

收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。

遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

（八）基金份额的登记

投资人申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权在赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。