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单项选择题

　　第1题　下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是(　)。

　　A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

　　B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

　　C.已成为中国基金业协会会员的机构

　　D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

　　参考答案：A

　　第2题　信息披露义务人，是指(　)。

　　Ⅰ.股权投资基金管理人

　　Ⅱ.股权投资基金托管人

　　Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人

　　Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第3题　基金费用一般为负现金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR没有关系

　　参考答案：C

　　第4题　根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额(　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　第5题　对于契约型基金公司来说，以下(　)属于与股权投资业务有关的内容。

　　A.基金的收益分配

　　B.风险揭示

　　C.基金合同的效力、变更、解除与终止

　　D.私募基金份额持有人大会及日常机构

　　参考答案：A

　　第6题　股权转让的障碍主要是(　)。

　　Ⅰ.企业内部约束

　　Ⅱ.优先购买权

　　Ⅲ.普通股东

　　Ⅳ.其他市场环境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第7题　随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，(　)成为股权投资基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出

　　C.IPO

　　D.新三板挂牌退出

　　参考答案：C

　　第8题　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列(　)条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第9题　2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资(　)。

　　Ⅰ.开展行业自律

　　Ⅱ.协调行业关系

　　Ⅲ.提供行业服务

　　Ⅳ.促进行业发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第10题　下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单

　　Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责

　　Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第11题　基金管理人、基金托管人依照(　)的约定，履行受托职责。

　　A.《公司法》和《证券法》

　　B.《证券投资基金法》和基金合同

　　C.《证券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管协议

　　参考答案：B

　　第12题　合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、(　)等事项作出约定。

　　A.查阅会计账簿的时间

　　B.查阅会计账簿的地点

　　C.查阅会计账簿的条件

　　D.查阅会计账簿的人员

　　参考答案：C

　　第13题　下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有(　)。

　　Ⅰ.又称反稀释条款

　　Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定

　　Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

　　Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第14题　以下(　)属于业务尽职调查的内容。

　　Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

　　Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

　　Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

　　Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第15题　定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于(　)的股权投资基金。

　　A.上市公司公开发行股票

　　B.上市公司非公开发行股票

　　C.非上市公司公开发行股票

　　D.上市公司公开发行股票

　　参考答案：B

　　第16题　基金管理人应当在基金份额发售的(　)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　参考答案：B

　　第17题　以下说法不正确的是(　)。

　　Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　第18题　募集行为的主要法律文件包括(　)、基金合同、账户监督协议。

　　Ⅰ.募集说明书

　　Ⅱ.合格投资者调查问卷

　　Ⅲ.合格投资者承诺

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第19题　公司是企业法人，有(　)。

　　Ⅰ.独立的法人财产

　　Ⅱ.享有法人财产权

　　Ⅲ.享有法人决策权

　　Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第20题　已登记的基金管理人存在如下(　)情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

　　Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

　　Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

　　Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B