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1.李先生组织了一批旧友成立了一个创业公司A做新兴业务，李先生邀请其多年的好友王先生作为投资人出资，王先生同意以公司名义出资并和李先生的创业投资公司A签署了投资协议。从创业投资的形式上看，王先生的投资属于（ ）。【2019年4月】

A．组织化形式

B．早期组织化形式

C．杠杆形式

D．非组织化形式

答案：D

2.私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。【2019年4月】

Ⅰ.经营理念和内控文化

Ⅱ.股权结构

Ⅲ.组织结构

Ⅳ.人力资源政策

Ⅴ.员工道德素质

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D

3.李明拟向某私募基金进行投资，李明下述行为不符合法律规定的是（ ）。【2019年4月】

A．向亲朋好友凑集人民币100万元以甲的名义向私募基金投资，待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人

B．签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书

C．如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D．向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求

答案：A

4.某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按10倍的市盈率对目标企业进行投资前估值，基金投资金额为2亿元，投资后持有股权比例为10%，投资当年的预计净利润为（ ）亿元。【2019年4月】

A．2

B．1.75

C．1.6

D．1.8

答案：D

5.当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）。【2019年4月】

A．投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行特别风险警示

B．投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

C．募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D．募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

答案：A

6.基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（ ）。【2019年4月】

A．服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿

B．服务机构承担全责并进行赔偿

C．基金管理人承担全责并进行赔偿

D．基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

答案：D

7.企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。【2019年4月】

A．中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

B．发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

C．中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

D．中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

答案：B