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单选题(共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　第1题：内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（　　）原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.及时、客观、准确

　　C.高效、全面、及时

　　D.客观、全面、准确

　　参考答案：A

　　第2题：基金客户个性化服务的基础是（　　）。

　　A.深度挖掘客户需求

　　B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

　　C.研究市场行情

　　D.揭示市场风险

　　参考答案：A

　　第3题：基金试点的当年，我国共建立了（　　）家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　第4题：对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（　　）。

　　A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

　　B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费

　　C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

　　参考答案：C

　　第5题：下列基金种类中，具有最低风险的是（　　）。

　　A.债券基金

　　B.货币市场基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　参考答案：B

　　第6题：基金登记过程实际上是（　　）。

　　A.基金托管人对账户管理的过程

　　B.证券交易所登记账户份额变动的过程

　　C.基金投资者对自己账户记账的过程

　　D.注册登记机构对基金份额记账的过程

　　参考答案：D

　　第7题：制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（　　）的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　参考答案：D

　　第8题：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（　　），并及时向（　　）报告。

　　A.基金托管人;中国证监会

　　B.基金管理人;中国基金业协会

　　C.基金托管人;中国基金业协会

　　D.基金管理人;中国证监会

　　参考答案：D

　　第9题：以下关于内部控制目标的说法错误的是（　　）。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

　　D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　参考答案：C

　　第10题：投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（　　）。

　　A.520.45

　　B.530.45

　　C.540.45

　　D.550.45

　　参考答案：B