考呗网：一起考呗移动版

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

参考答案：A

40、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()

A.采用金额认购方式

B.只能采用前端收费模式

C.都收取认购费用

D.采用份额认购方式

参考答案：A41. 基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公

布上述文件的时间是()。

A.基金份额发售的三日前

B.基金份额发售的五日前

C.基金份额发售的当日

D.基金份额发售的三个工作日前

答案：A

42.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案：A

43、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()

A.副总经理

B.合规风控负责人

C.财务负责人

D.总经理

参考答案：C

44.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

答案：D

45.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

A.基金托管人的资本规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

答案：A

46.基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

A.30日

B.15个工作日