期货考点讲义：投资分析第四章
时间:2017-08-05 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第四章其他 一、单项选择题 1．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，( )。 A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金 B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金 2．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A．2 B．3 C．5 D．10 3．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A．2 B．3 C．5 D．10 4．交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。 A．交割仓库 B．合约的买方 C．期货公司 D．合约的卖方  5．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A．该日所持有仓和交易结算结果 B．该日所有交易结算结果 C．该日之前所有交易结算结果 D．该日之前所有持仓和交易结算结果 6．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。 A．由期货公司承担责任 B．由客户资金承担责任 C．由期货公司与客户平均分担责任 D．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 7．期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗?( ) A．经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任 B．赔偿额不超过损失的60％ C．赔偿额不超过损失的50％ D．经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任 8．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因急需持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。 A．为损失的60％以上 B．不超过损失的60％ C．为损失的80％以上 D．不超过损失的80％ 9．期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。 A．期货公司 B．期货公司的客户 C．期货交易所 D．无独立请求权的第三人 10．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．客户 11．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。 A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任 12．期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。 A．由证监会对期货交易所进行处罚 B．由期货交易所承担赔偿责任 C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失 13．在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。 A．期货交易所规定的标准 B．中国证监会规定的标准 C．国务院规定的标准 D．期货业协会规定的标准 14．某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。 A．由期货公司自行承担 B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任 15．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。 A．期货公司 B．客户 C．期货公司和客户 D．期货交易所 二、多项选择题 1．有下列( )行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 A．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的 B．伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的 C．伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的 D．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的 2．有下列( )情形之一，操纵证券、期货市场、情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 (责任编辑：admin) |