每日一练 | 2026年10月9日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 6 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 首席风险官管理、董事、监事和高级管理人员任职管理、期货从业人员管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司首席风险官管理规定》，首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A. 5 个工作日 B. 10 个工作日 C. 15 个工作日 D. 20 个工作日
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司首席风险官管理规定》，首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A. 10 日 B. 15 日 C. 30 日 D. 60 日
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司首席风险官管理规定》，首席风险官在期货公司可以兼任的职务是（ ）。
A. 合规部门负责人 B. 财务部门负责人 C. 经纪业务部门负责人 D. 研究所负责人
4.【多项选择题】（3 分）根据《期货公司首席风险官管理规定》，首席风险官不得有下列行为（ ）。
A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C. 利用职务之便牟取私利 D. 滥用职权，干预期货公司正常经营
5.【判断题】（1 分）首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查首席风险官的季度报告时限。该规定第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，故选 B。
解析：考查首席风险官的辞职程序。该规定第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构，故选 C。
解析：考查首席风险官的兼任限制。该规定第十三条明确，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动，故只有合规部门负责人属于允许兼任的例外，选 A。
解析：考查首席风险官的禁止行为。该规定第十三条列举了多项禁止行为，包括擅离职守、兼任除合规部门负责人以外的其他职务、对违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告、利用职务之便牟取私利、滥用职权干预公司正常经营等，四项均属于禁止行为。
解析：考查首席风险官的职务保障。该规定第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务，故该表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「期货从业人员的守法要求」中首席风险官管理展开，覆盖季度工作报告的时限、辞职的提前申请期限、兼任职务的唯一例外、法定禁止行为范围，以及任期届满前无正当理由不得免职的职务保障。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 首席风险官管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。