定向资产管理业务的内部控制体系包括(  )。-考呗网题库移动版
证券交易(旧版)
首页 题库首页在线模考
取消

A.独立、客观的投资研究
B.科学、严密的投资决策
C.合理的规模控制
D.科学的风险评估

参考答案A,B,C,D
解析:定向资产管理业务的内部控制体系包括:(一)专门、独立的业务运作;(二)合理、有效的控制措施;(三)独立、客观的投资研究;(四)科学、严密的投资决策;(五)完善的交易控制体系;(六)合理的规模控制;(七)完备的合规检查;(八)科学的风险评估;(九)严格的核算和报告制度;(十)建立授权管理与问责制。

你可能喜欢

A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
C.自行推广集合资产管理计划
D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

A.投资范围、投资限制和投资比例
B.客户资产的种类和数额
C.当事人的权利和义务
D.资产管理信息的提供及查询方式

延伸阅读