关于基金服务机构申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述正确的是()。 Ⅰ.取得基金从业资格的人员有10人 Ⅱ.资金管理必须符合中国证-考呗网题库移动版
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参考答案B
解析:基金服务机构申请注册基金销售业务资格的必备条件包括:
(1)财务状况良好,运作规范;
(2)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;
(3)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定;Ⅱ项正确
(4)取得基金从业资格的人员不少于20人;Ⅰ项错误
(5)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;Ⅲ项正确
(6)中国证监会规定的其他条件。

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A.必须有高效的业务管理和风险管理制度
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B.有与基金销售业务相适应的营业场所
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C.应财务状况良好,运作规范稳定
C.财务状况良好,运作规范
D.必须有网上银行系统
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A.在B直辖市的中国证监会派出机构
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B.在A省或B直辖市的任何一家中国证监会派出机构
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C.中国证券投资基金业协会
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D.在A省的中国证监会派出机构
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A.基金管理公司应向住所地中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
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B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
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C.独立基金销售机构应向住所地中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
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D.保险机构应向保监会进行注册并取得相应资格
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