某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是(  )。-考呗网题库移动版
基金法律法规
首页 题库首页在线模考
取消

A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

参考答案D
解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中,基金经理乙的妻子进行证券投资,乙没有向所在公司事先申报,是违法行为。甲发现后立即向公司报告,是符合职业道德要求的行为。

你可能喜欢

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

A.向投资人充分揭示投资风险
B.对其服务能力和经营业务进行如实陈述
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益

A.证券公司高级管理人员的身份证件号码
B.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律
C.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
D.发行人所作的公开承诺的履行情况

延伸阅读