某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害-考呗网题库移动版

单选题某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

A．基金经理
B．交易部负责人
C．研究员
D．风险管理部负责人

参考答案A

解析:各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

单选题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A．证券公司
B．律师事务所
C．会计师事务所
D．中国人民银行

单选题关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（）。

A．从变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强
B．基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具
C．基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
D．从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高

单选题为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。

A．A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B．为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C．A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况
D．A公司须与B公司签署销售协议