合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（） Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ、基金及公司存-考呗网题库移动版

单选题合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（）
Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ、合规负责人依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ、基金净值出现大幅波动

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案B

解析:发现下列情形之一的，合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（1）基金及公司发生违法违规行为。
（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
（3）合规负责人依法认为需要报告的其他情形。
（4）中国证监会规定的其他情形。

单选题下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况作出声明的是（）。

A．季度报告
B．中期报告
C．更新的基金招募说明书
D．月度财务报告

单选题关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

A．基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B．基金反映的是一种股东权利关系，是一种股东权利凭证
C．通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动大
D．股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

单选题道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

A．人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系
B．人与自然的关系和人与人的关系
C．人与人的关系和人与社会的关系
D．人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系