A.合规检查
B.合规监测
C.合规培训
D.合规投诉处理
参考答案A
解析:合规检查的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理,把公司可能受到的处罚降到最低。
合规监测是通过采用信息系统监控手段,对包括基金组合合规性指标要求、投资限制和投资决策程序等进行实时动态监控。
合规培训是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等,帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险、并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
投诉举报处理是指基金管理人应当建立投诉举报处理机制,及时妥善处理客户投诉及员工举报,有效防范群体性事件及其他合规风险。