经营机构发布证券研究报告，应当遵循的原则有（　　）。-考呗网题库移动版

多选题经营机构发布证券研究报告，应当遵循的原则有（　　）。

A．独立原则
B．客观原则
C．效率原则
D．审慎原则

参考答案A,B,D

解析:本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立（A项）、客观（B项）、公平、审慎原则（D项），有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
故本题选择ABD项。

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多选题全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。

A．创新型企业
B．创业型企业
C．成长型中小微企业
D．成熟型企业

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多选题A证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有（　　）。

A．该公司浙江分公司
B．该公司杭州营业部
C．该公司所属私募投资基金子公司
D．该公司所属另类投资子公司

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多选题出现以下（　　）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。

A．与被处置证券公司处置事项有利害关系
B．4年前因非法公开发行被证监会处罚
C．仍处于证券市场禁入期
D．内部控制薄弱、存在重大风险隐患

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