A．保障合规负责人的知情权
B．保障合规负责人的权威性
C．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
D．保障合规负责人考核和任免的独立性
A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A．单独为基金设立资金和证券账户
B．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
C．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
D．垫付基金管理人20%的注册资本