中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。-考呗网题库移动版

多选题中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。

A．渗透测试
B．漏洞扫描
C．信息技术风险评估
D．委托其他证券公司开展检查

参考答案A,B,C

解析:选项ABC正确：中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试（A项）、漏洞扫描（B项）及信息技术风险评估（C项）等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。选项D错误：行政检查权不得委托给营利性机构。证券公司属于被监管对象，委托其他证券公司检查构成利益冲突，可能导致券商之间互相包庇或恶意贬低，完全违背执法公正性。

点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

多选题证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D．存在大额贷款未清偿，包括房贷

点击查看答案进入在线模考

多选题根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。

A．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
B．公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让
C．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D．依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

点击查看答案进入在线模考

多选题持有证券公司5%以上股权的股东，应当符合的条件有（　　）。

A．不存在不能清偿到期债务的情形
B．不存在净资产低于实收资本50%的情形
C．不存在或有负债达到净资产50%的情形
D．没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间

点击查看答案进入在线模考

hot热门搜索

你可能喜欢

延伸阅读