A．审议批准年度合规报告
B．决定聘任、解聘、考核合规负责人
C．组织制定公司规章制度，并监督其实施
D．发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

A．基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额持有人不得申请赎回
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
D．基金份额总额不固定

A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
B．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
C．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
D．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕