根据材料，回答问题 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消
不定项选择题根据材料，回答问题
张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
存在以下（  ）情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施。

A．虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B．及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C．积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D．确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

参考答案B,C,D
解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的【B】；②配合查处违法行为有立功表现的【C】；③受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的【D】；④在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；⑤其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。[|||][|||][|||][|||][|||]
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

不定项选择题在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（　　）。

A．诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细家庭信息
B．违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C．超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D．张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

点击查看答案进入在线模考
不定项选择题若上市公司定期报告中营业收入总额为6000万，则张某的行为构成（　　）。

A．违规披露重要信息罪
B．欺诈发行罪
C．操纵证券市场罪
D．集资诈骗罪

点击查看答案进入在线模考
不定项选择题根据材料，回答问题
甲股份有限公司于2021年4月5日在上海证券交易所上市。公司董事张某持有3万股，李某持有5万股。2022年5月1日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原因，于2022年5月31日辞去职务，并于2022年8月31日将所持本公司股份全部卖出。
以下说法正确的是（  ）。

A．董事张某转让股票的行为符合规定
B．董事张基转让股票的行为不符合规定
C．董事李某转让股票的行为符合规定
D．董事李某转让股票的行为不符合规定

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读