A．在证券公司整体风险管理制度框架体系下制定并持续完善子公司层面的风险管理制度体系
B．将子公司纳入整体风险偏好及风险指标体系，在子公司推行基本一致的风险偏好
C．对子公司的各项风险管理制度、各项新业务进行审批或出具专业意见
D．将子公司的各类风险计量模型、金融产品及金融工具的估值模型纳入统一管理
A．明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围，建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程
B．严格比照已有业务风险管理制度和流程对新业务进行管控，并在业务开展过程中逐步了解其业务模式，识别各类潜在风险
C．充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求
D．对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施，对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警
A．制定投资价值研究报告专项内部制度
B．鼓励客户通过微信群或自媒体转发研报，以扩大影响
C．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
D．建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程
A．蒋某以分析师名义对外发布证券研究报告
B．徐某署名发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的情况
C．李某将未经公司审核的证券研究报告草稿提供给刘某
D．王某撰写证券研究报告过程中注明相关数据来源