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判断题
证券分析师一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务,通常不会显著影响证券定价。( )
A.正确
B.错误
参考答案
1
解析:
证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当
的服务,与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券分析师制作的证券研究报告一般服务于基金、QF等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者,强调公平对待证券研究报告接收人,制作的证券研究报告会向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响。
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判断题
β系数是权益类资产及组合最常用的敏感性风险系数。如果某资产的β>1,说明该资产相比于整个市场波动性更大。相反,如果资产的β<1,说明该资产相比于市场波动性更小。( )
A.正确
B.错误
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判断题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律法规和相关规定的,中国证券业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数井提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施:情节严重的,依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚:涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。( )
A.正确
B.错误
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判断题
股票按公司规模可以分为小盘股、中盘股和大盘股,按照公司成长性可以分为价值型股票和成长型股票。( )
A.正确
B.错误
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