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单选题40个，组合型选择题80个，部分试题及答案预览如下：

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　[第1题]关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　[参考答案]C

　　[第2题]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行。

　　A.交易清算系统

　　B.交易系统

　　C.各证券公司

　　D.各银行

　　[参考答案]A

　　[第3题]退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括(　　)。

　　A.社会养老保险

　　B.企业年金

　　C.个人储蓄投资

　　D.工资收入

　　[参考答案]D

　　[第4题]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为(　　)。

　　A.金融期权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　[参考答案]C

　　[第5题]证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　[参考答案]D

　　[第6题]若一项假设规定显著性水平为a=0.05，下面的表述正确的是(　　)。

　　A.接受Ho时的可靠性为95%

　　B.接受H1时的可靠性为95%

　　C.Ho为假时被接受的概率为5%

　　D.H1为真时被拒绝的概率为5%

　　[参考答案]B

　　[第7题]异常现象更多的时候出现在(　　)之中。

　　A.弱式有效市场

　　B.半强式有效市场

　　C.强式有效市场

　　D.有效市场

　　[参考答案]B

　　[第8题]指数化投资策略是(　　)的代表。

　　A.战术性投资策略

　　B.战略性投资策略

　　C.被动型投资策略

　　D.主动型投资策略

　　[参考答案]C

　　[第9题]反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是(　　)。

　　A.净资产倍率

　　B.每股净收益

　　C.市盈率

　　D.每股净资产

　　[参考答案]D

　　[第10题]证券公司应在每月结束之日起(　　)个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[参考答案]B

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

　　[第41题]下列哪些指标应用是正确的?(　　)

　　Ⅰ 利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入

　　Ⅱ 当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应考虑卖出

　　Ⅲ 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

　　Ⅳ 当短期RSI>长期RSI时，属于多头市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]D

　　[第42题]财务报表常用的比较分析方法包括(　　)。

　　Ⅰ 确定各因素影响财务报表程度的比较分析

　　Ⅱ 不同时期的财务报表比较分析

　　Ⅲ 与同行业其他公司之间的财务指标比较分析

　　Ⅳ 每个年度的财务比率分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]D

　　[第43题]关于SML和CML，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 两者都表示有效组合的收益与风险关系

　　Ⅱ SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

　　Ⅲ SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

　　Ⅳ SML是CML的推广

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]D

　　[第44题]下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

　　Ⅱ 应当具有证券投资咨询执业资格

　　Ⅲ 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　Ⅳ 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]D

　　[第45题]下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ 参数估计是用样本统计量去估计总体的参数

　　Ⅱ 参数估计包括点估计和区间估计

　　Ⅲ 区间估计是用样本统计量θ的某个取值直接作为总体参数θ的估计值

　　Ⅳ 区间估计是在点估计的基础上，θ样本统计量加减估计误差得到总体参数估计的一个区间范围，同时根据样本统计量的抽祥分布计算出样本统计量与总体参数的接近程度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]A

　　[第46题]β系数的应用主要有以下(　　)等方面。

　　Ⅰ 证券的选择Ⅱ 风险控制

　　Ⅲ 确定债券的久期和凸性Ⅳ 投资组合绩效评价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]B

　　[第47题]设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ 自身业务性质，规模和复杂程度Ⅱ 内部控制水平

　　Ⅲ 压力测试结果Ⅳ 能够承担的市场风险水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]D

　　[第48题]下列关于有效市场理论的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关信息中获利

　　Ⅱ 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测

　　Ⅲ 如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力

　　Ⅳ 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]B

　　[第49题]可能会降低企业的资产负债率的公司行为有(　　)。

　　Ⅰ 公司配股行为Ⅱ 公司增发新股行为

　　Ⅲ 公司发行债券行为Ⅳ 公司向银行贷款行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]A

　　[第50题]按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为(　　)。

　　Ⅰ 主动型策略Ⅱ 战略性投资策略

　　Ⅲ 战术性投资策略Ⅳ 股票投资策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[参考答案]B