2020年期货从业资格《法律法规》模拟题及答案(最新发布)
时间:2019-12-21 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
根据以下案例,回答1~4小题: 2011年张某在甲期货公司营业部开户.并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 1.在上述案例中,赵某违反规定的行为有( )。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 2.在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。 A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 3.赵某在甲期货公司工作,那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是( )。 A.技能熟练 B.服务周到 C.诚实信用 D.小心谨慎 4.甲期货公司股东会通过商议,同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法中正确的是( )。 A.王某可以直接担任期货公司董事长,不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.王某不能同时兼任董事长、总经理 C.不需要书面通知全体股东 D.应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某 编辑推荐: 2020年期货从业人员资格考试公告(1号) 期货从业考试培训 零基础轻松备考 (责任编辑:)
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