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　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

　　12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是(　　)。

　　A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

　　B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

　　14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(　　)。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

　　16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.证监会 (责任编辑：admin)