2018年证券法律法规知识三色笔记第2章：执业行为(3)
时间:2018-02-06 来源:未知 作者:admin 点击:300次
(1)销售费用分配的比例和方式。 (2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。 (3)对基金持有人的持续服务责任。 (4)反洗钱义务履行及责任划分。 (5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。 考点七、代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。 (3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。 (4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 考点八、证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。 考点九、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任 一般性禁止行为 1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。 5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。 7.买卖法律明文禁止买卖的证券。 8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 9.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 10.泄露客户资料。 11.中国证监会、协会禁止的其他行为。 特定禁止行为 1.接受他人委托从事证券投资。 2.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。 3.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 4.中国证监会、协会禁止的其他行为。 法律责任 从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 考点十、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。 (2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 (3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 (4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。 (5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。 考点十一、在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺： (1)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定。 (责任编辑：admin) |