C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级
参考答案：D
参考解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A.资产池
8[单选题] 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
B.投资组合
C.现金流
D.债务池
参考答案：A
参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
9[单选题] 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
A.2次
B.4次
C.1次
D.3次
参考答案：C
参考解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于l次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
10[单选题] 企业债券每份面值为100元，以( )元人民币为一个认购单位。
A.100
B.1000
C.5000
D.10000
参考答案：B
参考解析：企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。
11[单选题] 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品.前者通常可以在( )交易。
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