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任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是

A、信用风险

B、市场风险

C、法律风险

D、结算风险

【正确答案】 B

A 项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C 项，法律风险是指因合约不符合所 国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D 项，结算风险是指因交易对手无法按时付款宜 交割而带来损失的可能性。

第 2 题

基金管理人作为受托人，必须履行( )

A、诚信义务

B、保密义务

C、信息披露义务

D、诚实义务

【正确答案】A

基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。

第 3 题

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【正确答案】C

委托的分类包括(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和 卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、 无期限委托、开市委托和收市委托等。

第 4题

关于股票价值的说法错误的是( )。

A、股票的票面价值又被称为“面值”

B、如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

C、股票账面价值并不等于股票的市场价格

D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

【正确答案】D

股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A 项正确。如果以面值作为发行价，被称为 “平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B 项正确。股票账面价值的高低 对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等股票的市场价格。C 项正确。股票的清算 价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D 项错误。

第 5 题

( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A、行政分配

B、承购包销

C、公开招标

D、银行发售

【正确答案】C

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列, 或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

第 6 题

下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

A、以净资本为基准

B、以扶优限劣为核心

C、以提高风险管理能力为目的

【正确答案】A

作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以 1 规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

第 7 题

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A、结算银行的资金清算系统

B、证券公司柜台交易系统

C、证券交易所的交易系统

D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

【正确答案】D

分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

第 8 题

财务风险的特征不包括( )。

A、客观性

B、不确定性

C、全面性

D、隐藏性

【正确答案】D

财务风险的主要特征表现在(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转 移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务 J 险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务及 险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性 即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。

第 9 题

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，( )。

A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税

C、只需缴纳佣金

D、不需缴纳印花税

【正确答案】B

代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

A、业务范围

B、名单和照片

C、过往经验

D、联系方式

【正确答案】B

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员 的名单和照片。

第10 题

( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A、契约型基金

B、公司型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

【正确答案】D