11月证券法律法规真题考点：廉洁从业的有关规定（最新发布）
时间:2020-03-04 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
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【真题考点】廉洁从业的有关规定 【考纲要求】掌握 【所属章节】第二章第五节 【考点解析】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理： (1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益; (2)连续或者多次违反《规定》; (3)涉及金额较大或者涉及人员较多; (4)产生恶劣社会影响; (5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反《规定》; (6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。 【2019.11真题测试】 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反该规定 III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响 A.I、II B.I、II、III、IIV C.II、III D.I、Ⅲ、IV 【正确答案】B 编辑推荐 证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南 2020年证券从业取证班视频解析新教材考点，助你突破60分！购课送收费题库（扩充章节题量+2套点题试卷）【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题】
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