11月证券法律法规真题考点：证券业从业人员执业行为准则（最新发布）
时间:2020-03-23 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】证券业从业人员执业行为准则 【考纲要求】掌握 【所属章节】第二章 第五节 【考点解析】 证券从业人员不得从事以下活动： (1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; (2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; (3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; (4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; (7)买卖法律明文禁止买卖的证券; (8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益; (9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺; (10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 【2019.11真题测试】 证券业从业人员不得( )。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 编辑推荐 证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南 2020年证券从业取证班视频解析新教材考点，助你突破60分！购课送收费题库（扩充章节题量+2套点题试卷）【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题】
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