2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（1）(2)

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，

　　向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　(5)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

　　退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

　　退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

　　(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A: 当日

　　B: 第二日

　　C: 一周内

　　D: 一个月内

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，

　　应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，

　　并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况　(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30