每日一练 | 2026年10月31日 证券从业（一般从业·金融市场基础知识）（第 32 期）
| 试题来源 | 金融市场基础知识 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 金融市场基础知识 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 |
| 覆盖知识点 | 主板的概念与特点 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）我国主板市场主要服务的对象是（ ）。
A. 处于初创期、尚未盈利的科技型企业 B. 业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大的优质企业 C. 创新型中小企业 D. 仅在区域性股权市场挂牌的企业
2.【单项选择题】（2 分）深圳证券交易所中小企业板与深市主板合并的时间是（ ）。
A. 2019 年 3 月 B. 2020 年 6 月 C. 2021 年 4 月 D. 2023 年 2 月
3.【单项选择题】（2 分）注册制下，主板新股上市后不设涨跌幅限制的期间是（ ）。
A. 上市首日 B. 上市后的前 3 个交易日 C. 上市后的前 5 个交易日 D. 上市后的前 10 个交易日
4.【多项选择题】（3 分）关于我国主板市场，下列表述正确的有（ ）。
A. 主板对个人投资者不设资产规模与交易经验的特别门槛 B. 主板风险警示股票的日涨跌幅限制为百分之五 C. 现行退市制度设置了交易类、财务类、规范类、重大违法类四类强制退市情形 D. 主板上市公司无须披露季度报告
5.【判断题】（1 分）多层次资本市场中，主板处于金字塔结构的塔尖，全国中小企业股份转让系统与区域性股权市场构成塔基。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查主板的板块定位。主板突出大盘蓝筹特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业，故选 B。初创期未盈利科技型企业主要由科创板承接，创新型中小企业由北京证券交易所服务，区域性股权市场属于场外市场。
解析：考查主板的沿革。深圳证券交易所中小企业板于 2021 年 4 月与深市主板合并，合并后深市主板统一适用主板的发行上市与交易规则，故选 C。2021 年 11 月北京证券交易所开市、2023 年 2 月全面实行股票发行注册制，均与本次合并不是同一事项。
解析：考查主板的交易机制。注册制改革后，主板新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，第 6 个交易日起恢复百分之十的限制，故选 C。这一安排与科创板、创业板保持一致，目的是让新股价格在充分博弈中形成。
解析：考查主板的主要特点。主板不设特别适当性门槛、风险警示股票涨跌幅为百分之五、退市设置四类强制情形，均属正确表述，A、B、C 当选。主板公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告，D 错误。
解析：考查多层次资本市场的结构。主板位于塔尖，创业板、科创板、北京证券交易所位于中间层，全国中小企业股份转让系统与区域性股权市场构成塔基，各层次通过转板与并购重组实现有机联系，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「主板的概念与特点」展开，覆盖主板的板块定位、深市主板合并的沿革、新股上市前 5 个交易日不设涨跌幅、投资者适当性与退市制度、多层次资本市场的结构五个角度。
相关知识点详见 → 金融市场基础知识考点精讲 | 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 · 主板的概念与特点
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。