每日一练 | 2026年9月24日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 1 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 保荐代表人的执业条件和管理制度 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）保荐机构履行保荐职责，应当指定两名保荐代表人具体负责（ ）的保荐工作。
A. 一家发行人 B. 两家发行人 C. 三家发行人 D. 一批发行人
2.【单项选择题】（2 分）对保荐代表人实行执业登记和自律管理的机构是（ ）。
A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 财政部
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构开展保荐业务，其内部控制组织体系应当实行的基本要求是（ ）。
A. 承做与内核由同一部门完成 B. 承做与内核分离，形成相互制衡 C. 承做环节可以外包给第三方 D. 内核环节无需留痕
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐代表人的执业条件和管理制度，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当通过保荐代表人专业能力水平评价测试并达到基本要求 B. 应当具有良好的执业记录，最近 3 年内未受到中国证监会行政处罚 C. 变更执业机构的，应当办理变更登记 D. 保荐代表人可以同时在两家保荐机构执业并各自登记
5.【判断题】（1 分）保荐代表人应当在辅导、尽职推荐、持续督导期间履行审慎核查与督导职责。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查保荐代表人的配置要求。保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作。
解析：考查保荐代表人的自律管理主体。中国证券业协会对保荐代表人实行执业登记和自律管理，登记信息可在协会网站查询。
解析：考查保荐业务内部控制要求。保荐机构应当建立内部控制组织体系，实行承做与内核分离，形成相互制衡。
解析：考查执业条件与管理制度。D 错误，保荐代表人应当专职服务于一家保荐机构，变更执业机构应当办理变更登记。
解析：考查保荐代表人的职责范围。保荐代表人应当在辅导、尽职推荐、持续督导期间履行审慎核查、督导发行人规范运作等职责，表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「保荐代表人的执业条件和管理制度」展开，覆盖人数配置、自律管理主体、执业条件、变更登记与职责范围五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 保荐代表人的执业条件和管理制度
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。