每日一练 | 2026年10月9日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 6 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求、保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推荐、持续督导期间应履行的职责 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当指定（ ）保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作。
A. 一名 B. 二名 C. 三名 D. 四名
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐协议签订后，保荐机构应当在（ ）内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
A. 二个工作日 B. 五个工作日 C. 十个工作日 D. 十五个工作日
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（ ）。
A. 六个月 B. 一个完整的会计年度 C. 两个完整的会计年度 D. 三年
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，关于保荐协议，下列表述正确的有（ ）。
A. 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务 B. 保荐协议签订后，保荐机构应当在五个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告 C. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会、证券交易所报告并说明原因 D. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外
5.【判断题】（1 分）证券发行后，保荐机构可以任意更换保荐代表人，原保荐代表人的责任随之免除。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查保荐代表人的指定要求。该办法第四十六条规定，保荐机构应当指定二名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并可以指定一名项目协办人，故选 B。
解析：考查保荐协议签订后的报告时限。该办法第二十条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用；保荐协议签订后，保荐机构应当在五个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告，故选 B。
解析：考查另行聘请保荐机构的持续督导期限。该办法第四十五条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作；因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度，故选 B。
解析：考查保荐协议签订与终止的规则。该办法第二十条规定了保荐协议的签订与报告要求，第四十二条规定了刊登募集文件前终止的报告要求，第四十三条规定了刊登募集文件后不得终止的原则及例外，四项均正确。
解析：考查保荐代表人的更换规则。该办法第四十七条规定，证券发行后保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换；且原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「业务监管与职业道德」中开展保荐业务的相关要求展开，覆盖保荐代表人的指定人数、保荐协议签订后的报告时限、另行聘请保荐机构的持续督导期限、保荐协议签订与终止的完整规则，以及保荐代表人更换的限制与责任延续。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。