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　　《指引》适用于承销机构承销公司债券的报价内部约束行为，中国证券业协会对承销机构承销公司债券的报价内部约束行为实施自律管理。承销机构应当建立公司债券承销报价的内部约束制度，加强承销报价内部管理。公司债券承销报价内部约束制度如有变动，应当在3个工作日内向协会报告。

　　承销报价内部约束线可以在参考上一年度项目平均成本等因素基础上确定，项目平均成本应当覆盖全业务流程的投入与所有应当计提的摊销。承销机构报价内部约束线明显有失客观和行业公允的，协会可以建议其按照行业平均值执行。公司债券项目报价在内部约束线以下的，承销机构应当履行内部特批程序，并在内部特批程序履行完成后3个工作日内向协会提交专项说明，专项说明应当载明低于内部约束线的原因。

　　8. 自然资源部：要求做好不动产抵押权登记工作

　　4月6日，自然资源部公布《关于做好不动产抵押权登记工作的通知》。

　　《通知》明确学校、幼儿园、医疗机构、养老机构等为公益目的成立的非营利法人的教育设施、医疗卫生设施、养老设施和其他公益设施，以及法律、行政法规规定不得抵押的其他不动产，不得办理不动产抵押登记。

　　《通知》要求明确记载抵押担保范围。当事人对一般抵押或者最高额抵押的主债权及其利息、违约金、损害赔偿金和实现抵押权费用等抵押担保范围有明确约定的,不动产登记机构应当根据申请在不动产登记簿“担保范围”栏记载；没有提出申请的，填写“/”。

　　《通知》明确当事人申请办理不动产抵押权首次登记或抵押预告登记的，不动产登记机构应当根据申请在不动产登记簿“是否存在禁止或限制转让抵押不动产的约定”栏记载转让抵押不动产的约定情况。有约定的填写“是”，抵押期间依法转让的，应当由受让人、抵押人（转让人）和抵押权人共同申请转移登记；没有约定的填写“否”，抵押期间依法转让的，应当由受让人、抵押人（转让人）共同申请转移登记。约定情况发生变化的，不动产登记机构应当根据申请办理变更登记。《民法典》施行前已经办理抵押登记的不动产，抵押期间转让的，未经抵押权人同意，不予办理转移登记。

　　9. 交易商协会：非金融企业存续期信用风险管理指南出台

　　银行间市场交易商协会制定《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作指南》，于4月6日公布实施。

　　《指南》明确，存续期管理机构由每期债务融资工具的发行人指定一家机构担任，该机构应具备主承销商资质，原则上为当期债务融资工具的主承销商。存续期管理机构开展存续期信用风险管理工作，应由总行或总部牵头，下属分支行、分支机构及相关业务部门协助配合，原则上应按照属地化原则对债务融资工具进行存续期风险管理。

　　存续期管理机构开展信用风险管理工作，应制定风险分类标准、评估体系、方法和流程，采用定性与定量相结合的方法对企业的信用风险进行分类管理。存续企业分类管理应以反映债务融资工具的偿付风险为核心目标。存续期管理机构应将存续企业划分为特别关注、重点关注、一般关注、暂不关注四类。特别关注类、重点关注类和一般关注类企业组成关注池，需要持续关注其信用风险变化，存续期管理机构可根据实际情况自行确定各类企业比例，但关注池企业数量（至少1 家）原则上应不少于存续期内企业数量的5%。

　　存续期企业存在重大信用风险的，存续期管理机构应及时向协会报告。出现以下情形且未达到特别关注类标准的，当列入重点关注类：（一）企业全部或主要业务陷入停顿；（二）企业丧失对重要子公司的实际控制权；（三）企业发生未能清偿到期债务的重大违约情况；（四）最近一年审计报告的意见类型为否定意见或无法表示意见的。特别关注类企业还应重点关注诉讼、资产处置、债券违约处置和破产等信息。

　　存续期管理机构可结合企业风险类别和监测渠道特点设置不同监测频率，将定期监测与不定期监测相结合。存续期管理机构每年对关注池企业开展的常规排查中应至少有两次包括风险排查。对于重点关注类企业，存续期管理机构应以不低于每年两次的频率通过现场方式开展排查。存续期管理机构应视情况每年选择部分关注池企业开展压力测试。存续期管理机构应在每月末将兑付、付息排查结果报送协会。若排查中发现偿付资金未落实，应及时将有关情况报告协会，并根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》适时开展后续工作。

　　10. 央行：金融控股公司董监高人员任职备案管理规定

　　2021年3月31日，中国人民银行发布《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》，自2021年5月1日起施行。