每日一练 | 2026年9月24日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 1 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券分析师执业登记的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券分析师执业登记的管理方式是（ ）。
A. 机构自行认定、无需公示 B. 机构代为申请、协会登记、信息公示 C. 个人直接向中国证监会申请核准 D. 由证券交易所登记并公示
2.【单项选择题】（2 分）证券分析师变更执业机构的，应当（ ）。
A. 原登记长期有效，无需办理任何手续 B. 由新执业机构在规定期限内重新办理执业登记 C. 由本人直接向中国证券业协会口头报备 D. 待年度检查时一并办理
3.【单项选择题】（2 分）未完成执业登记的人员，下列行为被禁止的是（ ）。
A. 参加协会组织的后续职业培训 B. 阅读公开披露的证券研究报告 C. 以证券分析师名义通过自媒体发表证券研究报告相关内容 D. 从事投资银行项目承做工作
4.【多项选择题】（3 分）关于证券分析师执业登记，下列说法正确的有（ ）。
A. 需通过「发布证券研究报告业务」专项业务水平评价测试并达到基本要求 B. 需与证券经营机构建立合法劳动关系 C. 登记信息在协会官方网站公示 D. 离开证券经营机构后不再执业的，应当办理执业登记注销
5.【判断题】（1 分）证券分析师可以以个人名义独立从事发布证券研究报告业务。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查执业登记的管理方式。执业登记由中国证券业协会统一负责，机构代为申请、协会登记，登记信息在协会网站公示。
解析：考查执业登记的变更规则。变更执业机构的，应当由新执业机构在规定期限内重新办理执业登记。
解析：考查未登记人员的执业限制。未取得执业资格或未完成执业登记的人员，不得以证券分析师名义从事发布证券研究报告业务，也不得通过公众媒体、自媒体以该名义发表相关内容。
解析：考查执业登记的条件、公示与注销要求。四项表述均符合现行制度规定。
解析：考查执业名义要求。证券分析师应当以所属证券经营机构的名义执业，不得以个人名义从事发布证券研究报告业务。
本期小结
本期 5 题围绕「证券分析师执业登记的要求」展开，覆盖登记主体与方式、登记条件、变更与注销、未登记人员的执业限制、执业名义要求五个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券分析师执业登记的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。