每日一练 | 2026年9月28日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 2 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的机构是（ ）。
A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国证券登记结算有限责任公司
2.【单项选择题】（2 分）证券公司发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事的业务是（ ）。
A. 客户回访 B. 员工培训 C. 证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D. 信息技术运维
3.【单项选择题】（2 分）某证券公司研究部门拟安排一名研究员在研究报告上署名，该研究员已取得证券投资咨询执业资格。下列做法正确的是（ ）。
A. 直接署名发布，无需办理登记 B. 在中国证券业协会注册登记为证券分析师后署名 C. 由公司出具内部聘书即可署名 D. 在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问后署名
4.【多项选择题】（3 分）按《中华人民共和国证券法》第一百六十一条，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 D. 法律、行政法规禁止的其他行为
5.【判断题】（1 分）证券分析师可以在中国证券业协会同时注册为证券投资顾问。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查监管与自律管理的分工。按《发布证券研究报告暂行规定》第四条，中国证监会及其派出机构实行监督管理，中国证券业协会实行自律管理并制定相应执业规范和行为准则，故选 B。
解析：考查机构管理要求。按《发布证券研究报告暂行规定》第六条，从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务，故选 C。
解析：考查执业登记要求。在证券研究报告上署名的人员应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，故选 B。
解析：考查证券投资咨询机构及其从业人员的法定禁止行为。四项均为《中华人民共和国证券法》第一百六十一条列举的禁止行为。
解析：考查双重注册的禁止规定。《发布证券研究报告暂行规定》第五条明确规定，证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求」展开，覆盖行政监管与自律管理的分工、执业登记要求、双重注册的禁止、利益冲突业务的人员隔离，以及证券投资咨询机构的法定禁止行为。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。