每日一练 | 2026年10月2日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 6 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券研究报告的定义和分类 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）关于证券研究报告的发布主体，下列表述正确的是（ ）。
A. 任何证券经营机构均可发布 B. 只有取得证券投资咨询业务资格的证券公司、证券投资咨询机构可以发布 C. 上市公司可以发布证券研究报告 D. 证券登记结算机构可以发布证券研究报告
2.【单项选择题】（2 分）证券研究报告应当由（ ）署名。
A. 具备资格的证券分析师 B. 证券公司任意从业人员 C. 上市公司董事会 D. 证券投资顾问
3.【单项选择题】（2 分）下列各项中，属于不涉及具体证券投资评级的研究报告的是（ ）。
A. 某只个股的深度研究报告 B. 宏观经济研究、投资策略研究 C. 某只债券的信用评级报告 D. 某只股票的首次覆盖研究报告
4.【多项选择题】（3 分）关于证券研究报告，下列说法正确的有（ ）。
A. 由证券公司、证券投资咨询机构制作并向客户发布 B. 可以形成证券估值、投资评级等投资分析意见 C. 应当载明信息来源 D. 可以对具体证券的涨跌作出确定性判断
5.【判断题】（1 分）证券研究报告应当载明信息来源，并充分揭示风险与利益冲突。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查证券研究报告的发布主体资格。依据《发布证券研究报告暂行规定》，只有取得证券投资咨询业务资格的证券公司、证券投资咨询机构可以发布证券研究报告，故选 B；上市公司、证券登记结算机构均不属于适格发布主体。
解析：考查证券研究报告的基本要求。证券研究报告应当由具备资格的证券分析师署名，并载明信息来源、揭示风险与利益冲突，故选 A。
解析：考查证券研究报告按内容的分类。宏观经济研究、投资策略研究等不针对具体证券给出投资评级，属于不涉及具体证券投资评级的报告，故选 B；A、C、D 均针对具体证券。
解析：考查证券研究报告的定义与要求。由具备资格的机构制作发布、可形成投资分析意见、应当载明信息来源，均符合规定；不得对具体证券的涨跌作出确定性判断，D 不选。
解析：考查证券研究报告的基本要求。该判断正确：证券研究报告应当由具备资格的证券分析师署名、载明信息来源，并充分揭示风险与利益冲突。
本期小结
本期 5 题围绕「证券研究报告的定义和分类」展开，覆盖发布主体、署名与来源披露要求、报告分类三个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告的定义和分类
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。