每日一练 | 2026年10月4日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 8 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券研究报告对象覆盖的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券研究报告应当（ ）向客户发布。
A. 提前向重要客户 B. 同时向所有客户 C. 仅向机构客户 D. 仅向本公司自营部门
2.【单项选择题】（2 分）对已覆盖的证券出现可能影响投资判断的重大事项时，应当（ ）。
A. 不作处理 B. 及时发布跟踪研究报告或者作出说明 C. 仅在内部通报 D. 等下一个定期报告期再处理
3.【单项选择题】（2 分）证券公司增加或者终止对某一对象的覆盖，应当（ ）。
A. 由分析师个人决定 B. 履行内部审批程序并留有记录 C. 无需任何程序 D. 由客户决定
4.【多项选择题】（3 分）关于证券研究报告对象覆盖的要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当独立、客观地确定覆盖对象 B. 应当对已覆盖对象持续跟踪 C. 覆盖对象的调整应当履行内部程序 D. 在承销保荐等特定业务期间不得发布涉及相关证券的研究报告
5.【判断题】（1 分）证券研究报告覆盖对象的确定与调整，不得受发行人或者机构投资者的不当影响。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查研究报告发布的公平性要求。依据《发布证券研究报告执业规范》，证券研究报告应当同时向所有客户发布，故选 B。
解析：考查持续跟踪义务。对已覆盖对象应当持续跟踪，出现可能影响投资判断的重大事项时，应当及时发布跟踪研究报告或者作出说明，故选 B。
解析：考查覆盖调整程序。增加或者终止对某一对象的覆盖，应当履行内部审批程序并留有记录，终止覆盖还应当说明理由，故选 B。
解析：考查覆盖对象的管理要求与静默期安排。独立客观确定覆盖对象、持续跟踪、按程序调整覆盖对象、承销保荐等特定业务期间不得发布涉及相关证券的研究报告，四个选项均正确。
解析：考查研究的独立性要求。该判断正确：覆盖对象的确定与调整应当独立、客观，不得受发行人、机构投资者或者其他利益相关方的不当影响。
本期小结
本期 5 题围绕「证券研究报告对象覆盖的要求」展开，覆盖公平发布、持续跟踪、覆盖调整程序与独立性四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告对象覆盖的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。