每日一练 | 2026年10月5日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 9 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券研究报告信息收集的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券分析师制作发布证券研究报告，其信息来源应当（ ）。
A. 合法合规 B. 全部来自网络传闻 C. 以未公开重大信息为主 D. 由第三方机构指定
2.【单项选择题】（2 分）引用其他机构的研究报告、数据与观点时，分析师应当（ ）。
A. 无需注明来源 B. 注明来源，不得歪曲原意 C. 直接表述为本机构独立研究成果 D. 随意删改后引用
3.【单项选择题】（2 分）对可能影响投资分析结论、但无法核实的重要信息，分析师应当（ ）。
A. 直接作为主要分析依据 B. 不得作为主要分析依据，必要时作出说明 C. 匿名引用即可 D. 交由其自行核实后发布
4.【多项选择题】（3 分）下列属于证券研究报告信息收集禁止行为的有（ ）。
A. 通过窃取、骗取、刺探等非法手段获取信息 B. 使用发行人未公开重大信息 C. 编造、传播虚假信息或者误导性信息 D. 对调研内容编制纪要并留存
5.【判断题】（1 分）证券公司在信息隔离墙制度下，应当对分析师在执业过程中知悉的发行人未公开重大信息采取保密与隔离措施。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查信息收集的基本原则。依据《发布证券研究报告执业规范》，信息来源应当合法合规，不得使用虚假信息或者误导性信息，故选 A。
解析：考查引用外部信息的标注要求。依据《证券研究报告格式与内容规范》，引用其他机构或者第三方的研究报告、数据与观点时应当注明来源，不得以删改、拼接等方式歪曲原意，故选 B。
解析：考查重要信息的核实义务。对可能影响投资分析结论的重要信息应当保持合理怀疑并进行必要核实；无法核实的重要信息不得作为主要分析依据，必要时应当在研究报告中作出说明，故选 B。
解析：考查信息收集的禁止行为。非法手段获取信息、使用未公开重大信息、编造传播虚假或者误导性信息均属禁止行为，A、B、C 正确；对调研内容编制纪要并留存属应尽义务，D 错误。
解析：考查保密与信息隔离要求。该判断正确：依据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立并执行信息隔离墙制度，对知悉的未公开重大信息采取保密与隔离措施。
本期小结
本期 5 题围绕「证券研究报告信息收集的要求」展开，覆盖来源合法性、引用标注、重要信息核实与禁止行为四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告信息收集的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。